Расширение сервиса уведомлений о реальных контролирующих лицах.
Согласно обновлениям регулятора, сервис уведомлений о реальных контролирующих лицах расширен: пользователи теперь могут сообщать о лицах, которые фактически управляют финансовыми организациями, однако не занимают официальных должностей.
Ранее регулятор просил докладывать о реальных владельцах; теперь добавлена возможность указывать теневых руководителей — людей, которые реально управляют организацией, но формально не числятся в руководстве. Это могут быть советники, помощники или лица, действующие на доверенности и влияющие на решения.
В условиях санкций бенефициары стремятся обходить формальное владение активами и управлять ими через доверенных лиц, что усложняет задачу прослеживания цепочек владения. ЦБ ставит цель определить группы связанных лиц и компаний вокруг банка для снижения рисков.
Регулятор подчёркивает, что анонимность заявителя сохраняется: предоставлять персональные данные не требуется.
В этом году запущен сервис для анонимной подачи сведений об инсайдерских выгодных сделках, утечках инсайдерской информации, сговорах на торгах и нарушениях внутренней политики — регулятор обязуется рассмотреть полученные данные и принять меры.
Оба сервиса не предусматривают обратной связи, и вознаграждение заявителю не выплачивается. Более полное и точное указание идентификационных данных, фактических взаимоотношений между контролирующими лицами и подтверждающих документов повышает вероятность результативного рассмотрения обращения.
